Nordea Bank AB (publ.) - Pörssitiedote

Kommentti Tanskan Finanssivalvonnan Nordea Bank Danmarkissa vuonna 2015 tekemästä tarkastuksesta

Tanskan Finanssivalvonta tarkasti kesäkuussa 2015, miten Nordea Bank Danmark A/S
oli noudattanut rahanpesun estämistä koskevia säännöksiä. Tarkastuksessa
havaittiin puutteita ja asia siirtyy Tanskan hallintokäytännön mukaisesti
poliisille lisätutkimuksia ja mahdollisia seuraamuksia varten.

Tanskan Finanssivalvonnan tekemän tarkastuksen tulokset liittyvät puutteisiin,
jotka on raportoitu jo aiemmin. Kerroimme käynnissä olleista tarkastuksista ja
niiden mahdollisista tuloksista vuoden 2016 ensimmäisen neljänneksen
tulosraportoinnin yhteydessä.

- Emme missään tapauksessa hyväksy sitä, että toiminnassamme olisi puutteita
millään osa-alueella. Asiakkaidemme ja yhteistyökumppaneidemme on voitava
luottaa siihen, että noudatamme säännöksiä. Nordealle on ensiarvoisen tärkeää,
että toimimme lakien ja määräysten mukaisesti. Aliarvioimme aluksi tämän osa
-alueen monimutkaisuuden ja ajan, jonka prosessien muuttaminen vie. Rahanpesun
estämisessä todetut puutteet ovat kuitenkin tiedossamme, ja olemme puuttuneet
niihin viime keväänä tehdyn toimintasuunnitelman mukaisesti. Teemme tässä
tiivistä yhteistyötä viranomaisten kanssa. Olemme vahvasti sitoutuneet kaikkien
mahdollisien puutteiden korjaamiseen, konsernijohtaja Casper von Koskull sanoo.

Ruotsin Finanssivalvonta huomautti viime vuoden keväällä puutteista Nordean
toiminnassa ja Tanskan Finanssivalvonnan havainnot ovat samankaltaisia. Näiden
puutteiden korjaamiseksi käynnistimme kesäkuussa 2015 Financial Crime Change
-hankkeen, jonka tarkoituksena on varmistaa vahvat konserninlaajuiset standardit
ja prosessit. Osana hanketta olemme perustaneet yksikön, johon on keskitetty
lähes kaikki ensimmäisen puolustuslinjan rahanpesun estämiseen liittyvät
toiminnot. Nämä liittyvät tunne asiakkaasi -menettelyyn, pakotteiden
noudattamiseen, seulontamenettelyihin ja tapahtumien tarkkailuun. Keskitetyssä
yksikössä työskentelee nyt 850 henkilöä, ja tavoitteena on henkilöstömäärän
kasvattaminen 1 150:aan vuoden loppuun mennessä. Odotamme säännösten
noudattamiseen keskittyvän henkilöstön määrän kasvavan jatkossa lisää.


Lisätietoja:
Anni Hiekkanen, konserniviestintä, 09 4245 1006

Liitteet:

06171454.pdf