Nordea Bank AB (publ.) - Muut pörssin sääntöjen nojalla julkistettavat tiedot

Nordean kommentti Tanskan syyttäjänviraston käynnistämästä tutkinnasta

Tanskan syyttäjänviraston edustajat (Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og
International Kriminalitet, SØIK) vierailivat viime viikolla Nordeassa
Tanskassa. Vierailu oli odotettu.
- Olimme odottaneet vierailua, joka oli seurausta niistä puutteista, joita
Tanskan Finanssivalvonta oli havainnut Nordea Bank Danmark A/S:n toiminnassa.
Nämä puutteet liittyivät rahanpesun estämistä koskevien säännösten
noudattamiseen, ja niistä ilmoitettiin kesäkuussa 2016. Asia siirtyi tuolloin
syyttäjänvirastolle lisätutkimuksia varten. Tämä on normaali hallintokäytäntö
Tanskassa, Nordean Chief Risk Officer Julie Galbo sanoo.
Tanskan Finanssivalvonta tarkasti kesäkuussa 2015, miten Nordea Bank Danmark A/S
oli noudattanut rahanpesun estämistä koskevia säännöksiä. Tarkastuksessa
havaittiin puutteita ja asia siirtyi 17. kesäkuuta 2016 normaalin
hallintokäytännön mukaisesti syyttäjänvirastolle lisätutkimuksia varten.
- Teemme syyttäjänviraston kanssa yhteistyötä kaikin tavoin ja varmistamme, että
kaikki tarvittavat tiedot ovat edustajien käytettävissä, Julie Galbo sanoo ja
jatkaa:
- Asia on ollut käynnissä vuoden 2015 kesästä lähtien, ja olemme tyytyväisiä,
että prosessin seuraava normaali vaihe on nyt käynnistynyt. Toivomme, että
saamme asian päätökseen yhteistyössä Tanskan syyttäjänviraston kanssa
mahdollisimman pian.
Nordea käynnisti rahanpesun estämistä käsittelevän ohjelman kesäkuussa 2015.
Ohjelmassa keskitytään varmistamaan, että prosessit ja standardit koko
konsernissa ovat yhteneväiset. Osana ohjelmaa keskitimme suurimman osan
rahanpesun estämiseen liittyvistä toimista yhteen yksikköön. Tähän sisältyi
asiakkaan tuntemiseen, pakotetarkistukseen ja tapahtumien tarkkailuun liittyviä
toimia. Lisäksi vahvistamme säännösten mukaiseen toimintaan keskittyviä
toimintoja ja prosesseja. Näitä tehtäviä hoitaa tällä hetkellä yhteensä
1 500 kokoaikaista työntekijää. Käynnissä olevan tutkinnan valmistuminen kulkee
käsi kädessä tässä mainittujen toimien kanssa.
Lisätietoja:
Stine Wind, konserniviestintä, Tanska, +45 40 45 10 72

Attachments:

08150001.pdf